友情提示：如果本网页打开太慢或显示不完整，请尝试鼠标右键“刷新”本网页！
2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(判断题-第2部分
快捷操作: 按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页 按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页 按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部! 如果本书没有阅读完，想下次继续接着阅读，可使用上方 "收藏到我的浏览器" 功能 和 "加入书签" 功能！
托樗娑ǖ脑鹑魏鸵逦瘛９煞葑霉竟遗魄埃靼烊逃ν瓿沙醮胃ǖ迹唬�2）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；（3）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；（4）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；（5）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；（6）根据协会要求，调查或协助调查指定事项；（7）协会许可的其他业务。
23．【答案解析】答案为A。《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：（1）有20家以上营业部，并且布局合理；（2）有从事网上委托业务的资格；（3）最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；（4）有健全的内部控制制度和风险防范机制；（6）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；（6）中国证券业协会规定的其他条件。
24．【答案解析】答案为A。股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
25．【答案解析】答案为A。《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第四十一条规定，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
26．【答案解析】答案为A。《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》第二十八条规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
27．【答案解析】答案为A。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
28．【答案解析】答案为B。证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金。题干所述错误。
29．【答案解析】答案为A。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：（1）交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。（2）选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。（3）选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
30．【答案解析】答案为B。《证券公司证券自营业务指引》第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
31．【答案解析】答案为A。《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
32．【答案解析】答案为A。证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
33．【答案解析】答案为B。证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，不必报公司注册地中国证监会派出机构备案。
34．【答案解析】答案为A。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合下列要求：（1）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。（3）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（4）中国证监会规定的其他条件。
35．【答案解析】答案为A。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十六条规定，证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
36．【答案解析】答案为B。证券公司、资产托管机构应当为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管机构——集合资产管理计划名称”。
37．【答案解析】答案为A。定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会允许的其他投资品种。
38．【答案解析】答案为B。定向资产管理合同由证券公司、托管机构和客户三方共同签署。
39．【答案解析】答案为B。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营
公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
40．【答案解析】答案为B。集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
41．【答案解析】答案为B。证券管理业务存在较大风险，市场风险按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，应在资产管理合同中约定由客户承担。证券公司不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
42．【答案解析】答案为A。证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。
43．【答案解析】答案为B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。
44．【答案解析】答案为B。证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者应根据自己的财力合理决定投资金额，进行证券交易的先决条件。
45．【答案解析】答案为B。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
46．【答案解析】答案为A。上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
47．【答案解析】答案为A。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。
48．【答案解析】答案为B。深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。申报当日有效。
49．【答案解析】答案为B。当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。
50．【答案解析】答案为A。所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。集合竞价中未能成交的委托，自动进行连续竞价。
51．【答案解析】答案为A。营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。
52．【答案解析】答案为A。除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。
53．【答案解析】答案为A。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，强投资者教育，保护客户合法权益。
54．【答案解析】答案为B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。
55．【答案解析】答案为A。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。其中，申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
56．【答案解析】答案为B。客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
57．【答案解析】答案为A。客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。
58．【答案解析】答案为A。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。
59．【答案解析】答案为B。优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。
60．【答案解析】答案为A。证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
转自：考吧网。kao8。cc
快捷操作: 按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页 按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页 按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部!
温馨提示： 温看小说的同时发表评论，说出自己的看法和其它小伙伴们分享也不错哦！发表书评还可以获得积分和经验奖励，认真写原创书评 被采纳为精评可以获得大量金币、积分和经验奖励哦！